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Documentación necesaria para la solicitud

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Personas IRA
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:
Fideicomiso
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:
Conjunta
  • Número de la seguridad social (SSN) o prueba de número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Información de beneficiario para individual:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social.

Información sobre el beneficiario de la entidad:

  • Fecha de ejecución del testamento y porcentaje de propiedad.

Información sobre el beneficiario del fideicomiso:

  • Información de contacto.
  • Nombre del fideicomiso.
  • Testamento.
  • Porcentaje de la propiedad.
  • Fecha de ejecución de fideicomiso o testamento.

Información sobre el beneficiario para la organización benéfica:

  • Nombre de la organización benéfica.
  • Porcentaje de la propiedad.
  • Dirección.
  • Fecha de ejecución de testamento.

Para beneficiarios de IRA:

  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal (en caso de ser ciudadano no estadounidense).

Fideicomisarios y beneficiarios:

  • Nombre.
  • Dirección de residencia (en caso de ser un particular).
  • Domicilio social principal.
  • Dirección (en caso de ser una entidad).
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social o número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).

Fideicomisarios de entidad:

  • Identificación fiscal.
  • Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de la entidad que cotice en bolsa).
  • Nombre, dirección y números de seguridad social de los beneficiarios particulares.
  • Porcentaje de titularidad por beneficiario.
  • Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

  • Tipo de fideicomiso.
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso.
  • Número de identificación fiscal emitido por un gobierno

Para ambos titulares de la cuenta:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social.
  • Empleador.
  • Dirección del empleador.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.



Documentación necesaria (solicitantes de cuentas individuales, conjuntas e IRA en los Estados Unidos)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar documentación adicional.


Residentes estadounidenses



Documentación necesaria (solicitantes de cuenta de fideicomiso en los Estados Unidos)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Documentación solicitada para los solicitantes de fideicomisos



Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Personas Fideicomiso
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:
Conjunta
  • Número de la seguridad social (SSN) o prueba de número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Fideicomisarios y beneficiarios:

  • Nombre.
  • Dirección de residencia (en caso de ser un particular).
  • Domicilio social principal.
  • Dirección (en caso de ser una entidad).
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social o número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).

Fideicomisarios de entidad:

  • Identificación fiscal.
  • Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de la entidad que cotice en bolsa).
  • Nombre, dirección y números de seguridad social de los beneficiarios particulares.
  • Porcentaje de titularidad por beneficiario.
  • Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

  • Tipo de fideicomiso.
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso.
  • Número de identificación fiscal emitido por un gobierno

Para ambos titulares de la cuenta:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social.
  • Empleador.
  • Dirección del empleador.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.



Documentación necesaria (solicitantes de cuentas individuales y conjuntas en Canadá)


Personas físicas canadienses

Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Interactive Brokers Canada, Inc. generalmente verifica electrónicamente los nombres y direcciones de sus posibles clientes que sean residentes canadienses. En caso de no poder verificar la documentación electrónicamente, deberá proporcionar una atestación conforme un fedatario público o garante ha verificado el documento de identificación original del solicitante individual. La declaración debe ser un documento original en formato lectrónico, y debe incluir la siguiente información:

  • El nombre, profesión y dirección del fedatario público o garante.
  • La firma del fedatario público o garante y
  • El tipo y número del documento identificativo proporcionado por la persona identificada.

En este contexto, un garante ha de ser una persona física que practique una de las siguientes profesiones en Canadá:

  • Un dentista, médico o quiropráctico.
  • Un juez, magistrado o abogado.
  • Un notario (en Quebec) o un notario público.
  • Un optometrista o farmacéutico.
  • Un contable público acreditado (APA), un contable certificado (CA), un contable general certificado (CGA), un contable de gestión certificado (CMA), un contable público (PA) o un contable público registrado (RPA).
  • Un ingeniero profesional (P. Eng., en una provincia fuera de Quebec) o un ingeniero (Eng. en Quebec); o
  • Un veterinario.

Asimismo, deberá proporcionar la documentación siguiente:


Tipo de documento de identificación Documentos de identificación aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de residencia
  • Extracto bancario
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.



Documentación necesaria (solicitantes de cuenta de fideicomiso en Canadá)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Documentación solicitada para los solicitantes de fideicomisos
Documentación requerida para solicitantes de fideicomiso | Interactive Brokers LLC

Documentación requerida para solicitantes de fideicomiso

Si solicita una cuenta fideicomiso, debería enviar:


Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de certificado de fideicomisario
  • Formulario de certificación de fideicomisario;
Prueba de identidad y fecha de nacimiento del fideicomisario
  • Una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
Prueba de la dirección del fideicomisario (solo fideicomisos irrevocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.
Documentos de fideicomiso
  • Copias de las páginas del documento del fideicomiso que proporcionan el nombre completo del fideicomiso, cesionista, fideicomisarios y todas las páginas firmadas.
Prueba del número de contribuyente estadounidense u otro número de identificación emitida por el gobierno
  • Formulario fiscal emitido por el Gobierno estadounidense u otro Gobierno;
  • Extracto financiero;
  • Otro documento emitido por el Gobierno.
Prueba de la autoridad del fideicomiso para operar en margen

Por favor, rodee el idioma de autorización.

  • Documento de establecimiento del fideicomiso;
  • Resolución del fideicomiso.
Prueba de ID para el cesionista/fideicomitente o de prueba de existencia del cesionista/fideicomitente (solo fondos revocables)
  • Si se trata de una persona física, una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
  • Si es una persona jurídica, los artículos de incorporación de la empresa, el contrato de asociación, licencia comercial emitida por el Gobierno o el certificado de vigencia emitido por el Gobierno.
Prueba de dirección del cesionista/fideicomitente (solo fideicomisos revocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.