我们将客户资产隔离在指定给盈透客户的专用特殊银行或托管账户中。该保护（SEC称为“储备”，CFTC称为“隔离”）是证券和商品经纪的核心原则。妥善分离客户资产的益处在于当经纪商违约或破产，并且客户没有借入资金或股票并且未持有期货头寸时，客户资产可以返还给客户。
通常一部分客户资产会投资于美国国债。虽然美国商品期货交易委员会（CFTC）法规允许，但是考虑到国外主权债务的信贷问题，IBKR目前未将任何客户资产投资于货币市场基金。
作为惯例，IBKR在这些储备和隔离账户中持有多余金额的自有资金，以确保有足够的资金保护所有客户。
证券客户资金保护如下：
目前美国证券交易委员会要求经纪交易商至少每周对客户的资金和证券进行详细核对（也称为“储备计算”），以确保客户的资金准确地与经纪交易商的自有资金分开。为了进一步增强对客户资产的保护，盈透证券向FINRA（金融业监管局）提出并获得批准每天对客户进行储备计算报告，来取代过去的每周进行一次。IBKR从2011年12月开始进行每日计算，并同时进行保留资金的调整以保护我们的客户。对我们账户和客户储备进行每天核算而不是每周，是盈透寻求对客户提供最完善保护的另一个措施。
客户拥有的、全额支付的证券在明确认定的客户专用存管和托管账户中受到保护。IBKR每日核对客户拥有的证券头寸，确保存管和托管机构已收到这些证券。
商品客户资金保护如下：
点击下方查看盈透证券公司根据CFTC 1.55(k)要求的特定披露文件。
盈透证券公司根据CFTC 1.55(k)和NFA 2-36(n)要求的特定披露文件
对于从IBKR借款购买证券的客户，证券法规允许IBKR将这些客户在IBKR持有的最多达借贷价值140%的股票用于融资用途。简单来说，IBKR从第三方借入资金（如银行或自营商），使用客户的融资股票作为抵押，并将这些资金借给客户为客户的保证金买入进行融资。通常，IBKR只将允许借出股票总数的一小部分用于借出。IBKR借出客户的股票时，必须将额外资金存入指定储备账户，为客户设置预留金额。
在受保银行存款转存计划下，符合资格的IBKR客户除可获得美国证券投资者保护公司（SIPC）250,000美元的保障外，还可额外获得联邦存款保险公司（FDIC）2,500,000美元的保障，合计保障金额达美元2,750,000美元。对于参与计划的客户，IBKR会每天将其账户的自由余额转存至一家或多家银行，每家银行最多存入246,500美元，从而获得利息并将存款资金控制在FDIC的保障范围内。大于2,750,000美元的现金余额将根据美国证监会（SEC）客户保护法规15c3-3的规定，由公司的股本来保障（IBKR的股本超过141亿美元）。
点击以下链接了解有关受保银行存款转存计划及其优势的更多信息。 https://www.interactivebrokers.com/cn/index.php?f=28303
盈透证券有限公司（“Interactive Brokers LLC”，简称盈透）非常重视对投资者的保护。盈透会以日为单位确定欠客户的现金及证券，并划拨资金专门用于偿还这部分负债，且保有较大的应急资金。盈透是美国金融业监管局（FINRA）批准的首家（根据15c3-3项法规）以日为单位计算客户储备义务金的交易经纪商，而行业标准是以周或月为单位计算该数值。
盈透经优化的客户保护机制能够降低因公司被清算、客户无法完整获得资金返还的风险。在几乎所有其他交易经纪商处，公司欠客户的金额是以周或月为单位计算的。这意味着客户在计算节点后存入的资金将面临风险，因为这些公司一般只保护截至上次计算时存入的资金。盈透会在每个工作日计算对客户的负债，并划拨资金用于偿还。在公司被解散的极端情况下，受托人将更容易确定公司向每位客户负有的债务。若其他交易经纪商被解散，受托人需要复制过去一周的活动，而该过程将大幅延长向客户返回资金的时间，正如在雷曼兄弟破产案中发生的那样。
盈透对客户账户应用实时风险保证金要求，而大部分同业则应用日末风险保证金。如客户的资产不足以覆盖其未平仓头寸的风险，盈透通常会实时清算其头寸，以使其账户重新满足保证金要求。其他交易经纪商则往往允许客户连续多天保有该风险。
盈透的实时风险保证金要求及保护性清算措施能大幅减小特定客户因其他客户的交易损失而蒙受的风险，以及客户损失给盈透造成的风险。与盈透的客户相比，其他交易经纪商在日末计算风险的做法会增加其客户在动荡的市场环境下面临风险的可能性。公司若不实施实时清算制度，依赖客户在未来日期注资的承诺以抵御风险，则其客户将面临其他客户的信用风险。
在盈透开户的另一大好处是我们没有任何自营持仓。盈透全权充当客户交易的促进者角色，不做任何方向性的押注。过去十年中最大的两次交易经纪商破产事件（雷曼兄弟和MF Global）均是由于自营持仓导致的风险造成的。
由于盈透不持有自营头寸，盈透破产、客户资金被套的风险大大小于其他持有自营头寸的交易经纪商。此外，盈透的客户还不用担心其经纪商下达与其相反的自营定单。
如客户请求以保证金借贷，所有交易经纪商均可出借证券（称作“再抵押”）。当盈透对客户证券进行再抵押时，它会以日为单位留出资金，金额为再抵押证券市场价值的103%。大部分其他交易经纪商仅以周为单位留出该资金。
通过以日为单位留出客户资金，盈透能确保留出的资金大于被再抵押的证券的市场价值，从而使客户免于承担风险。 对于其他仅以周为单位进行此项计算的交易经纪商，当周中客户的资金和资产被使用时，这部分资金和资产并未得到公司的保护，因而可能对客户造成损失。
同样地，与其他交易经纪商不同，对于欠客户且暂时未处于良好控制地点1的证券，盈透也会以日为单位划拨出现金。这在业内是很常见的现象，被称作“隔离赤字”。其他交易经纪商可能会允许此类赤字现象持续存在几天方才采取必要的措施。
对于所有未处于良好控制地点的证券，通过确保每日恰当地留出了等于其市场价值的现金，盈透以此降低客户的风险。盈透的客户能够非常放心，他们在盈透的所有资产都得到了恰当的风险隔离。很多其他交易经纪商会放任赤字状态持续几天而不采取额外的措施保护客户。
最后，盈透不是银行的关联公司，而具有同等资产规模的交易经纪商大多都是银行的关联公司。若发生全球性金融危机，这种独立于银行的属性将使盈透能够为客户提供更稳定的平台。
由于与银行关联的交易经纪商面临来自银行业监管者的监管，当发生破产时，会导致资产归属权不明晰的问题。由于盈透不是银行系券商，相比于银行旗下的交易经纪商，在返还客户资产方面盈透将更高效。此外，若发生金融危机，盈透的金融资源将被全部用于确保交易经纪业务的持续、平稳运营。相反，银行系交易经纪商的股本来自于银行，且通常情况下是作为银行的控股子公司设立的。与盈透不同，这些银行系交易经纪商不是资本自足的独立实体，这就给客户带来了多一层风险。若发生金融危机，这些交易经纪商将和其银行分支争夺资本和流动性。这可能导致资本从交易经纪商被抽往关联的银行实体，进而损害经纪商客户的利益。雷曼兄弟和贝尔斯登就是历史的教训，它们在金融危机中从交易经纪商突击夺取资本、试图挽救银行，而后者是其财务困境的根本原因。这两家公司最终都申请了破产。结果，它们的客户遭遇了漫长的资产评估及账户转移流程。
事实上，在金融危机最严重的时候，客户一边将资金和资本从这些银行系交易经纪商抽离，一边就将资产存入盈透，并将后者当成避风港。得益于盈透稳健的财务实力，2008年11月至2009年11月期间，盈透的客户资产和客户现金分别增长了77%和65%。
盈透证券有限公司的客户证券账户受到证券投资人保护公司("SIPC")最高达50万美元（现金额度25万美元）的保护，且根据盈透证券有限公司与伦敦劳埃德保险公司 (Lloyd's of London) 1承销商协定的超SIPC赔额政策，证券账户还享有额外最高达3000万美元（现金额度90万美元）的保护，总限额为一亿五千万美元。期货、期货期权不包含在内。与所有证券公司相同，此类保险在经纪交易商破产时为客户提供保护，而不是针对证券市场价值的损失。
出于确定盈透证券有限公司客户账户的目的，有相似名字和名称的账户被合并在一起（例如：John和Jane Smith与Jane和John Smith），但名称不同的账户不合并（例如：个人账户/John Smith和个人退休账户/John Smith）。
SIPC是一个非盈利性质，由SIPC成员经纪交易商集资的成员性质的公司。查看关于SIPC的更多信息和常见问题解答（例如SIPC如何运作，受到保护的内容，如何提出索赔等），请参见以下网站：
http://www.SIPC.org
http://www.finra.org/InvestorInformation/InvestorProtection/SIPCProtection/index.htm
或联系SIPC，地址如下：
证券投资人保护公司（Securities Investor Protection Corporation）
805 15th Street, N.W. - Suite 800
Washington, D.C. 20005-2215
电话：(202) 371-8300
传真：(202) 371-6728
盈透证券香港有限公司的客户账户受到投资者赔偿基金（“ICF”）的保护。
如果投资者投资证券的话，可以得到的赔偿总额不会超过$150,000港元；如果投资期货合约，投资者的赔偿上限亦是$150,000港元。赔偿上限是以每位申索人计算。这种覆盖在经纪交易商破产时为客户提供保护，而不是针对证券市场价值的损失。
投资者赔偿有限公司是为负责处理投资者赔偿基金的有关申索而成立，是证券及期货事务监察委员会的全资附属公司。有关ICF的更多信息和常见问题解答（例如ICF如何运作，受到保护的内容，如何提出索赔等），请参见以下网站：
或联系投资者赔偿有限公司，地址如下：
投资者赔偿有限公司（Investor Compensation Company Limited）
香港皇后大道中二号
长江集团中心二十一楼
电话：(852) 2523-7382
传真：(852) 2523-7389
盈透证券致力于保护您的账户和账户资产免遭欺诈。通过应用免费的实物安全设备或为智能手机设计的数码安全应用程序IBKR移动验证工具，我们的安全登录系统免费1为您的账户提供额外的安全保护。尽管在登录账户时需要额外步骤，但跟用户名和密码一同输入随机生成的安全代码这一简单操作对于保护您的账户却大有帮助。
试想一下，即使网络黑客或身份信息窃贼设法获得了您的IBKR用户名和密码，但如果没有拿到您的安全登录系统安全设备或不能畅通无阻地访问您的智能手机，他们便无法访问您的账户。安全登录系统的优势包括：
在账户申请过程中，我们将要求您确认手机号码以继续。这是为了启用通过手机短信的完成的双因素安全保障功能。当您尝试登录时，IBKR会向您发送一个一次性的密码。
手机双因素验证是暂时性的，一旦您激活了以下数码或实物安全设备中的任意一个，就不再需要手机验证。
点击下方链接了解有关IBKR实物安全设备的更多信息：
IBKR移动验证通过下载到您Android或iOS移动设备上的移动IBKR程序为您的IBKR账户提供双因素验证。IBKR移动验证需要PIN码或指纹操作。您可单独使用IBKR移动验证，也可将其作为现有实物安全设备的替代。
我们每天都会寄出设备。根据邮寄地址和当地送货安排，预期的抵达时间从数个工作日到数周不等。IBKR移动验证工具可从App Store或Google Play下载。
收到实物安全设备后，请登录账户管理并按照此处的说明激活设备。
IBKR移动验证工具的使用者必须首先从移动应用程序商店安装应用程序。详细说明请参见IBKR知识库文章KB2260。
一旦安全设备或数码安全应用程序被激活，每次登录账户管理、TWS、WebTrader或移动IBKR，您均需要输入两个验证因素 – 您的用户名和密码组合以及您设备生成的安全代码。成功登录后，您的账户将受到最大范围的保护，保护您的现金和头寸不受未经授权访问。
如果您的实物安全设备遗失、被盗或无法使用，请按照IBKR知识库文章KB1943中的说明操作。
未参加安全登录系统的客户会受到每日及每周取款限制，而参加安全登录系统的客户则享受增强的取款能力。参与该项目的账户在任意一天及五天内可以提取或转账的资金数额与设备相应，请在下表中查看详细信息。
| 安全设备 | 每天最高取款 | 5个工作日内的最高取款 |
|---|---|---|
| 无 | 5万美元 | 10万美元 |
| SMS | 20万美元 | 60万美元 |
| IBKR移动验证 | 20万美元 | 60万美元 |
| 安全代码卡* | 20万美元 | 60万美元 |
| 数码安全卡* | 100万美元 | 150万美元 |
| 数码安全卡升级版 | 无限额 | 无限额 |
| 白金*/黄金* | 无限额 | 无限额 |
注：
* 代表我司不再签发该设备并正在使用数码安全卡替代此设备。详情请参见IBKR知识库文章KB975。
[1] 请注意，尽管盈透不收取设备的使用费用，但如果某些设备丢失，损坏，或在账户关闭后未归还，那么盈透会收取相关的置换费用。
自登录账户的一刻起，您的账户便受到我司账户保护功能的保护。
因素一：访问每个账户均需输入一组独特的用户名/密码组合。
因素二：安全登录系统。参与用户会收到随机生成安全代码的个人安全设备。用户在访问账户时需要同时使用此代码与用户名和密码组合。点击此处了解安全登录系统的详细信息。
EV（扩展验证）技术可核实您使用的网站受到保护。
仅一组特定的IP地址可访问交易平台。当多位交易员具备一个账户的访问权限时，您可以为单个交易员设定限制。
登录一定的次数失败后，IBKR将限制您访问该账户。
我们建立了自动退出功能，当账户在一段时间内没有操作活动时，该功能会为您自动退出应用程序。
您可以通过安全登录账户管理来访问所有报告。
我司采用目前最先进的交易监控系统，并配备一支专门的安全小组负责探测可疑的活动。如果发现异常或可疑交易活动，小组成员会联系您以确认这笔交易的有效性。如果联系到您，安全小组成员不会要求您提供密码，我们鼓励您回电（我们的免费号码：1-877-442-2757）并要求与安全小组成员交谈以便首先确认他们的身份。如果您认为您的账户受到侵害，请立即通过免费电话1-877-442-2757通知IBKR。
间谍软件是指在访问某些网页时无意间从网络上下载的软件。间谍软件会在您不知情的情况下从您的计算机上获取信息。一旦下载，间谍软件会监视用户的网络活动并将您的账户信息（包括用户名和密码）传递到未经授权的收件人。您应该在计算机上安装反间谍软件软件以探测和删除间谍软件。
窃贼使用钓鱼式攻击通过伪装成值得信赖的机构来获取敏感信息。钓鱼式攻击通常通过邮件进行，邮件中含有看似真实的网站链接。这些伪造的网址会提示您输入您的个人信息，窃贼会在随后使用盗用的信息访问您的账户。请注意，IBKR不会发送电子邮件来询问敏感信息，如您的密码或社会安全号码。如果您收到一封声称来自IBKR的可疑邮件，请不要答复，并立即拨打美国的免费电话(877) 442-2757或直拨电话(312) 542-6901通知我们的安全小组。
这些有害程序会对您的硬件、软件或文件造成严重且无法挽回的损害，某些情况下还可能将您的系统向未经授权的人士开放并可能使机密信息受到损害。这些程序具有不同的传播和复制方式，最好的控制方法是首先确保您的操作系统更新到最新版本，然后安装反病毒软件以确保您不定期地下载系统更新以保持最新的修补程序。
关于保护您家庭计算机和保护您隐私的进一步信息，请查看：
CERT® 协作中心家庭网络安全
http://www.cert.org/tech_tips/home_networks.html
安全焦点 - 保护隐私，第一部分：硬件问题
http://www.securityfocus.com/infocus/1568
安全焦点 - 保护隐私，第二部分：软件问题
http://www.securityfocus.com/infocus/1573
安全焦点 - 保护隐私，第三部分：邮件问题
http://www.securityfocus.com/infocus/1579
安全焦点 - 保护隐私，第四部分：网络问题
http://www.securityfocus.com/infocus/1585
IBKR尽最大的努力保证客户账户的安全。遵从推荐的网络安全最佳实践能提供另一层安全保护，使您免受网络安全威胁。
使用/安装下面注明的安全工具：
盈透证券理解您与我司所分享的个人信息（以下简称“个人信息”）的保密性与安全性至关重要。盈透证券集团分支机构（统称为“IBKR”）致力于保护个人信息隐私，包括与可能是客户、雇员、代理、求职者或IBKR内部或外部其他个人相关的个人信息。这也是我司出台特定政策与惯例以保护您个人信息隐私的原因。在IBKR开立账户或使用IBKR的产品、服务及程序即代表您已经同意我司根据该隐私政策（以下简称“隐私政策”或“政策”）对您的个人信息进行收集和使用。我司建议您仔细阅读此隐私政策。
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此外，处理还要在您清楚明确地向我们表示同意后才能进行。
我们会在何种情况下将您的个人信息共享给何人？
在下列情况下，我们会将您的个人信息与其他方共享：
除此以外，我们仅会在以下情况下披露您的个人信息：您主动要求或许可我们进行披露；根据适用法律法规或司法或官方请求需要进行披露；为调查真实或疑似诈骗或犯罪活动而需要进行披露。
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保护您个人信息安全
在法律规定的范围内，我们会根据规范个人信息存储、披露和访问的内部规程、采取适当的技术和组织措施使您的个人信息保持机密与安全。个人信息会被保存于我们的信息技术系统、我们承包商的信息技术系统或纸质文件之中。
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对于受《通用数据保护条例》2016/679（简称“GDPR”）保护的个人信息而言，我们可能会为了上述许可用途将您的个人信息传到EEA以外地区。这可能包括提供的保护等级与您国家法律要求不一样的国家（如EEA或美国的法律）。我们将会确保任何该等国际传递都会根据GDPR或其他相关法律受到适当保护。如果想要了解有关此类保护的更多信息，您可随时通过下列联系方式联系我们。
对于受GDPR保护的个人，如果个人信息被传到EEA以外的国家或地区，且该等国家或地区未能被欧盟委员会认可为能够提供足够级别的数据保护，我们也制定了适当的数据传递机制来确保个人信息受到保护。
更新您的个人信息
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我们会将您的个人信息留存多久？
我们会根据我们的内部政策（该等政策确立了有关个人信息留存、处理和处置的通用标准与程序）将您的个人信息保留在一张可辨认的表格中。个人信息留存时间根据法律、监管和业务要求决定。如果出于诉讼、调查和司法程序的目的需要保留您的个人信息，留存时间会被延长。
GDPR所覆盖之个人的更多权利或信息
对于EEA居民以及您个人信息被设立于EEA的IBKR实体进行处理的情况（简称“涵盖个人”），根据GDPR，您享有一系列与您在我司留存之个人信息相关的法律权利。该等权利包括：
为强化隐私和数据保护政策的合规及理解，我们专门任命了一位数据保护官（“DPO”）。如您希望行使以上任意权利，请发送邮件至dpo@interactivebrokers.co.uk。
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我们会评估我们收到的所有请求及投诉并及时向您提供回复。如您对我们的回复不满意，您可向相关的隐私监管机构进一步投诉。如您有需要，我们可向您提供相关监管机构的详细信息。
本隐私政策的更新
本隐私政策最后一次更新于2018年5月17日。我们有权随时更新及修改本隐私政策，以反映我们处理您的个人信息方式的变动或法律要求的变化。如我们对隐私政策作出了此类修改，我们将在官网上发布或以其它方式发布修改后的政策。修改自发布至我们的网站起生效。
如何联系我们
我们欢迎您向我们反映您对我们网站或隐私政策的意见与建议。如您对本政策有任何疑问，请通过dpo@interactivebrokers.co.uk联 系我们的数据保护办公室，或通过IB网站interactivebrokers.com/help联系IB客服。
盈透证券集团的经纪业务/系统每年都会由独立的第三方审计机构根据系统及组织控制（SOC）报告框架进行审计。对盈透证券集团经纪系统的审计涵盖安全性、可用性、处理完整性和机密性相关的控制，适用于SOC 2和SOC 3报告中的范围内信任标准。
盈透证券集团提供SOC 1类型2和SOC 3报告以通过独立的注册会计师事务所出具的报告向客户和对手方提供有关自身服务交付过程和控制措施的信息。
通常情况下，SOC 1报告可通过以下渠道获取：
SOC 3报告是公开提供的。www.interactivebrokers.com/
SOC框架由美国注册会计师协会（AICPA）开发，是确保控制措施到位并有效运行的标准。其采用国际鉴证业务准则（ISAE），这是一项针对国际服务组织的报告标准。
基于SOC框架的服务审计分为两种：即SOC 1和SOC 2&3，适用于范围内的盈透证券集团经纪服务。
SOC 1审计面向的是审计财务报表并对内部控制设计的适当性和运行效率进行评估的注册会计公司。
SOC 2审计是根据内部控制设计和运行效率对盈透证券集团及其经纪子公司的经纪系统进行评估，参照AICPA信任服务准则与标准。
完成SOC 1或SOC 2审计后，服务审计师会在SOC 1类型2或SOC 2类型2报告中给出意见，阐述盈透证券集团的经纪业务/系统并针对盈透证券对自身内部控制的描述给出公正性评估。其还会评估盈透证券的内部控制设计是否恰当、在某一指定日期是否正常运转以及在指定时间段内是否有效运行。
SOC 3报告是SOC 2类型2报告的简略版本，供盈透证券集团对内部控制措施给与保证，同时又不会披露控制措施详情。
鉴证业务准则公告和国际鉴证业务准则（ISAE）是审计的参照标准，是SOC 1、2和3报告的基础。
